风起华尔街

美国的证监系统与中国的情况极为不同，其证监系统分三大部分，也可以说是三大层级：第一层级就是美国证券交易管理委员会配合着相关的律法，对证券市场进行监管；第二层级是行业自律；第三层级则是所谓的受害者司法救济，也就是受害者可以通过司法途径起诉相关责任人，要求获得赔偿。
相比较而言，美国的证监制度是非常完备的，但就法律模式而言，因为美国奉行的是判例法，具体的法律条文比较简单，相关的法庭判决主要依靠曾经的判例来决定，所以一桩案件的审理往往带着很大的不确定性，律师在其中起到的作用非常大，相对的，一般人，只要不是学法律的，很少有人敢说自己多么了解律法。
博尔斯与托马斯协同邓世荣前来赫尔斯金融，一方面是为了通告证监会已经接手了邓世荣的起诉，一方面也是为了向赫尔斯金融施压，迫使林曦嬅与韩冲接受邓世荣提出的庭外和解条件。
可博尔斯三个人进了赫尔斯金融之后，在长达一个小时的时间里，都没能见到韩冲本人，负责接待他们的只有林曦嬅一个人，而且这个女人就像疯婆子一样，除了冲着他们咆哮之外，就没给他们深入交谈的机会。
在博尔斯三人的眼里，林曦嬅摆明就是个不懂法的人，即便不是法盲，估计也没有多少法律意识。她连骂带吼的，从头到尾都是说人家不讲道理，坦率的讲，她的说话或许有些道理，可问题在于，法律就是法律，虽然跟道理有关联，但也不是总按照道理来的。
听一个女人在那里絮絮叨叨的发疯很难熬，好在博尔斯三人对此次赫尔斯之行的成功抱有足够的信心，即便是时间难熬，他们也能坚持下来。
时间一分一秒的流失，眼看着就要到十点的时候，总裁办公室的房门被人从外面推开，一个衣着休闲，看上去有点不修边幅，且懒洋洋的年轻人走进来。
年轻人一进门，原本还恶行恶相的林曦嬅立刻便安静下来。
“请问哪位是博尔斯先生？”年轻人气定神闲的站在门口，眯着的眼睛在房间里逡巡一圈，最后落到沙发前的三个人身上，问道。
“我就是，”博尔斯站起身，他已经猜到这个年轻人是谁了，韩冲，最近一段时间在华尔街搅起又一轮风雨的家伙，早就听说他很年轻，只是没想到竟然年轻到这个程度。
“你好，博尔斯先生，我是韩冲，”韩冲脸上浮出一丝笑容，几步走过去，同博尔斯握手道。
“你好，韩先生，请先允许我为你介绍，”博尔斯同他握握手，紧接着便介绍了古板面孔的托马斯，其间，还着重强调了托马斯是南区联邦法院行政法官这一事实。
按照美国证券法规的规定，美国证券交易管理委员会虽然不是司法机构，但却拥有对证券相关违规行为的行政处罚权，而且在有行政法官参与的情况下，一旦证券交易管理委员会做出了处罚判决，同级地方法院将无权驳回判罚。
“相比韩先生已经知道我们今天来赫尔斯的目的了，是的，就韩先生与林女士阴谋操作内幕交易，诈骗邓世荣先生手中所持有的赫尔斯金融股权一事，邓世荣先生已经向证券交易管理委员会提出了申诉，”简单的介绍了一下身边的伙伴，博尔斯开门见山的说道，“证券交易管理委员会已经接受了申诉，下一步，将对赫尔斯金融前段时间的股权转让案进入非正式调查阶段，相关方面的示意，还请韩冲先生予以积极配合。”
韩冲的脸上看不出任何变化，他只是微笑着点点头。
“装，你继续装，”邓世荣站在一侧，看着韩冲冷静的表现，心里禁不住冷哼。
在此之前，邓世荣已经调查过韩冲的来历，那些私家侦探提交回来的信息显示，韩冲本身没有任何背景，他自小在唐人街长大，父母早亡，为了混口饭吃几乎什么都干过，甚至还混过唐人街的社团。直到三四年前，他才在一个偶然的机会里进了邓家，做了一名司机，之后就一直在给林曦嬅开车。
这么一个什么都不是的小人物，怎么可能搅起这么大的风雨？在邓世荣看来，整个事端的背后，应该都是林曦嬅在搞鬼，而韩冲不过是被推出来表演的小丑，只要恐吓一番，就能让他尿了。
“韩冲先生，我想在这里有必要向你声明一点，”博尔斯与邓世荣抱着同样的想法，他见韩冲不为所动，便继续说道，“不管你在这一起诈骗案中扮演着怎样的角色，一旦本案进入正式调查阶段，你都有可能会输了这场官司，而按照相关法规的规定，你将向受损人，也就是邓世荣先生，返还你的所有非法所得，同时，还要支付相当于非法获利三倍以上的罚款与赔偿金。注意，这笔罚款是针对你的，也就是针对韩冲先生的，与其它任何人都无关。”
这有点**裸威胁的意思了，而且意图很明显。邓世荣当初陷入韩冲的诡计，在低价位把自己手中掌握的股份转手，其中涉及到的经济损失可不是以千万计的，若是真的处以三倍处罚，韩冲还真是拿不出来。
“呵呵，博尔斯先生这是已经确认我收购邓世荣先生的股份属于商业欺诈了，对吗？”韩冲摸摸鼻子，一脸似笑非笑的表情，看着博尔斯说道。
“哦，当然不是，我已经说过了，现在只是初步的非正式调查阶段，”博尔斯一滞，有些尴尬的说道。
“那就是说，这件事究竟是否涉及商业诈骗还没有定论，是吧？”韩冲继续问道。
“是的，可以这么说，不过……”博尔斯扭头朝板着面孔的托马斯看了看，说道。
“既然没有定论，那我是不是有权利不回答你的任何问题，由我的律师负责交涉呢，托马斯法官先生？”韩冲打断他的话，看向始终不发一言的迈尔斯，抢先说道。
“没错，如果你觉得有必要的话，可以让你的律师出面。”托马斯躲不过去，只能皱着眉头开口道。
“那好，接下来的问题，就请你们跟我的律师去谈吧，”韩冲摆摆手，转了个身，重新将办公室的房门拉开，做了个请的手势，说道，“哦，我的律师就在走廊尽头的那个会议室里，你们可以畅所欲言的谈。”
在美国的司法领域，韩冲这样的要求是很正当的，作为当事人，他即便是在面对警察问讯的时候，也可以以律师不在为由不说一句话，更何况博尔斯他们还不是警察，证券管理委员会对赫尔斯金融的调查也还处在一个非正式阶段。
“好啦，韩冲先生，我们有义务保障你的权益，不过，在接下来的调查中，如果有需要你配合的地方，我们还是会回来找你的。”博尔斯无奈，只能点头答应下来，而后与托马斯两人在韩冲礼送下出了总裁办公室，径直去了那个所谓的会议室。
“既然不能迫使他以庭外调解的方式解决这个问题，那么接下来就只能走正当程序了，”从总裁办公室出来，博尔斯瞅了个没人的机会，对邓世荣说道，“邓先生不要悲观，类似你这样的案子，之前是有个判例的，而且都是申诉方最终获胜，随意说，即便是上了法庭，你的最终获胜也是有希望的。”
“我觉得也不能太乐观，”托马斯毕竟是法官，而且是个有很深资历的法官，面对这样的案件，他的经验比较丰富，“这个案子即便是打到法**去，也会有很大的变数，最重要的是，想要最终审定结果，估计还需要很长的时间，所以，邓先生，你必须有这方面的心里准备。”
“那我该怎么办？”邓世荣不无担忧的说道。
托马斯摇摇头，没说什么。
这时候三个人已经穿过走廊，到了韩冲所说的那间议室门前。会议室的房门敞开着，里面似乎有很多人，一些说话的声音在门外都能听得见。
博尔斯也没想太多，他一只手扶着门框，脚下一转，就跨步进了会议室，托马斯和邓世荣紧跟在他的身后。三人一进会议室，一看里面的情况，直接就愣住了。
这是一间中档的会议室，差不多能容纳三十多人，会议室中间有一张椭圆形的会议桌，这会，这张椭圆形的会议桌边上早就有人了，而且不止一个，粗略的数一数人头，赫然竟有七八个人。
这些人看到博尔斯他们进来，顿时安静下来，坐在最外围的一个中年人站起身，满面笑容的说道：“哈，托马斯法官，我们又见面了，你最近还好吗？”
博尔斯没想到托马斯法官竟然还能在这里碰见熟人，他诧异的回头看了一眼，却赫然发现托马斯脸上的表情极其难看。
“这位应该就是博尔斯先生了吧？你好，我是韩冲先生的委托律师团首席律师，查尔斯?道顿，你可以叫我查尔斯，”中年人迎上前几步，率先伸出手来，说道，“韩冲先生已经将他所有的法律事务委托给了我们，所以，今后凡是涉及到韩冲先生的法律问题，你都必须首先联系我们。”
中年人把话说完之后，又看了一眼始终站在门口的托马斯，脸上的笑容骤然一僵，转口又说道：“在此之前，我还必须做一个声明，根据我们律师团掌握的情况，托马斯法官与作为申诉人的邓世荣先生之间，存在直接的利益关联，根据回避原则，我们有权要求托马斯法官退出此后与本案有关的任何交涉。另外，对证券管理委员会无视回避原则，邀请一名与申诉人存在利益关联的法官介入此案的做法，我们表示遗憾，并对证券管理委员会在韩冲先生一案中是否能秉承公平公正的原则持怀疑态度。凡此种种，律师团将形成书面文件作为备忘录，提交给联邦第二巡回上诉法院备申，以此作为将来可能会用到的上诉证据。”
博尔斯目瞪口呆，说实话，他都不知道托马斯与邓世荣之间竟然有厉害关联，而这件事竟然还被韩冲的律师团获悉了，这是很要命的事，不说别的，由此一桩，至少从刚刚进入非正式调查阶段开始，他这边的立场就已经变得异常被动了。





风起华尔街 第十六章 律师
“阿斯利先生，我是很好奇，你们是怎么知道托马斯与邓世荣之间存在利益关联的？”朗白逊律师事务所，阿斯利?戴尔的办公室里，韩冲坐在那方宽大的办公桌后面，饶有兴致的看着对面那个中年律师，问道。
“呵呵，韩先生可能对我们律师这个行业不是很了解，”阿斯利正从他自己的小咖啡壶里倒咖啡，第一杯先推给韩冲，这才一边倒着第二杯一边解释道，“你知道，受限于美国的法律体制，我们律师在为当事人辩护的时候，没有太多硬性的法律条文可以借用，更多的还是凭借着之前的案例以及对陪审团情绪的影响来主导庭审的走向。”
韩冲点点头，意思是他了解这个情况。
“过去出现的案例，这一点还好说，毕竟它还是比较客观的东西，但对陪审团情绪施加影响这一点，就是主观性的东西了，要想获得成功，除了要有较强的演说水平之外，还必须要做的一点，就是对情报信息的搜集。一般的大律师，身边都会有一个专门负责搜集相应信息的团队，我自然也不能例外。”阿斯利解释道，“当然，那些资历还比较浅，亦或是刚出道的律师，也会做这方面的工作，不过他们大多会选择与私家侦探以及咨询公司合作。”
韩冲恍然，随即又发散性的联想到，难怪美国政坛中到处都充斥着律师的身影，别的不说，但是国会两院的议员里，估计就有一大批人是律师出身的。像那些资历深、影响力大的律师，既然身边会有一个专门的咨询团队，那么一旦他有意参加选举，这个咨询团队眨眼功夫就能摇身一变转换成竞选团队。
“自从得到先生的委托以来，过去几天，我安排了大量的人手去寻找相关方面的突破点。说真的，最初一段时间，我对这个案子并不看好，你知道，邓世荣的起诉只要进入庭审阶段，控方律师很容易就能找到既有的案例做佐证。”阿斯利将一份厚厚的文件推到韩冲面前，说道，“比如说在业界被称为内幕交易第一案的‘斯特朗夫妇起诉拉皮德案’，就是一个与本案极其类似，并且最终由起诉方获胜的经典案例。所以从案例引申这个角度来讲，前景很不乐观，即便是上诉，我们获胜的机会也不大。”
韩冲听着阿斯利的解释，也看着手头上的那份文件。文件里都是咨询人员提供的过往案例，其中有一部分是控方律师很可能会引用到的，也有一部分是辩方律师可以引用的。
像阿斯利所说的“斯特朗夫妇起诉拉皮德案”，就在控方律师极有可能引用的典型案例里。这个案件的大概意思，是说菲律宾白糖公司在1909年计划将名下的一处岛屿出售给政府，消息传出后，引发白糖公司的股票暴涨。可是不巧，这个售岛谈判很快陷入僵局，长时间无法达成最终协议，甚至有黄掉的可能，受此影响，白糖公司的股票开始暴跌。这时候有一对斯特朗夫妇，就将手下800股白糖公司的股票卖掉了，结果他们这边刚脱手，白糖公司与政府的售岛协议就达成了，白糖公司的股票也再次暴涨，从每股不到20菲律宾币，猛蹿到2每股200多菲律宾币。斯特朗夫妇为此蒙受巨大损失，恼怒不过，就将白糖公司的大股东拉皮德告上法庭，并最终获胜。
这个案子很经典，而且它的出现，最终促使堪萨斯州出台了著名的《蓝天法案》，这也是美国历史上第一步禁止内幕交易的具体法案，在司法界很有说服力。
“不过相比较而言，韩先生的这个案子，与‘斯特朗夫妇起诉拉皮德案’也有一些异同之处，其关键一点就在于，邓世荣在售出股份之前，已经向证监机构做了报备，而且获得了允许。换句话说，他是在承认不存在内幕交易的情况下，才做出售出股份这个决定的。”阿斯利递过来一支烟，语气不急不缓的说道，“当然，还有一个关键点，那就是韩冲先生，你与pvc投资达成质押贷款协议的日期，是在邓世荣先生做出转售股决定之前，还是之后。”
“这个重要吗？”韩冲迟疑着问道，没办法，他对法律的东西实在是一知半解，这些东西必须听律师的。
“非常重要，”阿斯利说道，“如果说你和pvc投资的协议是在邓世荣做出售股决定之后才达成的，那么我们就可以以此为证据，直接驳斥控方的商业诈骗说。他们的立论站不住脚，连证券交易管理委员会的正式调查都无法通过，更谈不上庭审了。”
韩冲沉默不语，实际上他虽然不太精通律法，也知道这个先后顺序非常重要。因为他从pvc投资拿到20亿美元贷款是以两支债券的未来收益以及赫尔斯金融的部分股份为抵押的，然后他才又拿着贷款得到的钱，从邓世荣那里收购了他手中所持有的赫尔斯金融的股份。这两笔资金操作的具体过程只要摊开来，傻子都知道他是以欺诈性的手段从邓世荣手中收购了股份。
“我明白你的意思了，韩先生，”阿斯利毕竟是富有惊讶的大律师，他一看韩冲的沉默，就明白具体是怎么回事了。
不过律师就是律师，阿斯利是不管事实是怎样的，他需要做的只是替他的委托人打赢官司——尤其是这个委托人很舍得花钱，这一笔官司如果打赢了，不提朗白逊给他的年薪，只是这一笔律师费都够他挣几年的了。
“作为你的律师，韩先生，现在针对这个案子，我三个建议。”阿斯利才不会去管什么道德的问题，反正他在司法界早就名声扫地了，因此，直接违背律师的职业道德，给韩冲建议道。
“你说，”韩冲做了个手势，说道。
“现在最佳的一个选择，就是秘密与pvc投资进行协商，将当初你们达成的那份贷款协议做一定的修改，如果能做到这一点，我们就可以在进入正式调查之前，将这件事摆平掉。”阿斯利建议到。
“我可以尝试一下，不过，时间上来得及吗？”韩冲问道。
“证券交易管理委员会的非正式调查期一般是三到五天，不过考虑到博尔斯的态度，他们很可能会把这个期限提前，”阿斯利手里抓着一支笔，一边转着笔花一边微笑着说道，“不过，如果韩先生有需要的话，我也有把握让他们把正式调查的时间，向后拖延两三天。”
“你准备怎么做？”韩冲好奇的问道。
“博尔斯在纽约证券交易管理委员会也不是没有对手的，”阿斯利压低声音，说道，“我们一方面可以把托马斯与邓世荣有直接利益纠葛的事情曝光出去，另一方面，可以再把博尔斯身边某个重要人物也拉进这个丑闻里去。如此一来，博尔斯麻烦缠身，很可能还要接受内部调查，整个过程足以为我们赢得一定时间了。”
“你有目标了吗？”韩冲对这个方案非常感兴趣，他追问道。
“呵呵，作为你的聘用律师，我总会对得起自己这份薪水的，韩先生。”阿斯利不直接回答问题，反而谦逊的一笑，说道。
“那这件事你就去操作吧，需要什么尽管跟我提。”韩冲也不深究，他笑了笑，转口说道，“继续刚才的话题，你说的第二个建议是什么？”
“第二个建议相对来说就不太保险了，当然，它的前提是在进入庭审的情况下，我会尽可能找出对方提供的案例漏洞，不给法官一锤定审的机会，而是拖到陪审团投票环节。”阿斯利说道，“因为陪审团的成员不知来自纽约南区哪个地方，是谁更不可能提前知道，所以最后能够在法**成功说服陪审团，获得他们手里的票，现在还无法确定。”
“那我们可以做些什么？”韩冲问道。
“可以做一些事来博取陪审团的同情，这是一定的，”阿斯利毕竟是个富有经验的律师，他建议道，“第一，依靠给证券交易管理委员会制造一些丑闻，将韩先生你打造成受害者，嗯，最好于种族歧视车上一些关联，这些我想韩先生应该知道怎么做。”
韩冲点点头，这点事他还是可以做到的，无非就是作秀罢了。
“第二，前段时间，赫尔斯金融股票跌宕起伏，相信一些中小投资者受损失不小，韩先生可以在这方面做出一些补偿，比如说提高分红之类的，将自己打造成一个负责人的券商，这也能赢得陪审团的好感。”阿斯利继续说道，“至于第三点，就是百谈不厌的慈善了，正好，这段时间有一个‘和谐钟摆’的慈善活动，是由纽约市政厅举办的，到时候一些社会名流都会参加，我可以为韩先生找到邀请函。”
韩冲当然不会拒绝这个提议，实际上，在美国，慈善被称为“商业的润滑剂”，每一场慈善活动中，都蕴藏着巨大的商机，另外，这也是步入上流社会、为上流社会所承认的一条捷径。
“至于我的第三点建议，就是尽早与邓世荣达成庭外和解，我可以为韩先生争取到最好的条件，最终，你或许只需要支付给邓世荣一部分溢价即可。”阿斯利说道，“这个选择或许是最简单的，尽管要支付溢价，但相比来说，却有可能是付出最少的一个选择。但我并不主张选择这一条路，因为这对韩先生你来说，要付出的不仅仅是近前，还有名誉。”
“谢谢你的建议，阿斯利先生，庭外和解这一条，我从没想过，”韩冲笑道，“所以，我们现在的既定目标还是前两个选择，我很看好咱们未来的合作。”
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风起华尔街 第十七章 拒绝
“他走啦？”pvc投资的总裁办公室里，面泛红光的艾多蒙德叼着一支雪茄，面朝外站在那扇刚刚冲洗过的大落地窗前面，视线看着数十层下几乎难以看真切的地面，嘴里却是对着身后站着的艾米说道。
“是的，已经走了，”艾米的脸上还有几分疑惑，他简单的回答道。
“你是不是想问我，为什么不答应他的要求？”艾多蒙德也不转身，就那么面朝窗外，问道。
“这令我非常疑惑，先生，”艾米坦然说道，“是先生您让我将邓氏家族起诉赫尔斯金融一事告知韩冲的，昨天，也是先生您让我去转告他，有什么需要我们帮助的，尽可以提出来。但是，为什么今天他真的找上门来的时候，先生又拒绝了他？”
“呵呵，你有这个疑问是对的，不过在我回答你之前，你先告诉我，刚才送韩冲下楼的时候，他跟你说了什么？”艾多蒙德转过身，不答反问道。
“哦，他说了一些让人莫名其妙的话，”艾米看了他一眼，说道，“他说没人能强迫他做什么，哪怕是一件对他有好处的事。”
艾多蒙德无声的笑了笑，而后手扶着下巴，若有所思的沉默了片刻，语出惊人的说道：“我给了他一个选择，或者说是建议也可以，我希望他能够放弃手中持有的赫尔斯金融股份，将其转手给pvc，而作为回报，我除了会照赫尔斯金融如今的股价支付款项之外，还允许他延期归还那20亿美元的贷款，不仅如此，我还会给他一个大case去做，只要他做成功了，就有机会进入高盛成为正式合伙人。”
“啊？！”艾米吃了一惊，在他看来，这个条件实在是太优厚了，只要条件兑现，韩冲将瞬间从20亿负翁，转变为真正的千万富翁。当然，还有高盛正式合伙人这个条件，要知道，自从高盛转为控股公司之后，合伙人制度已经成了公司隐性的规则，一名公司旗下的经理，要想成为正式合伙人也比原来困难了数倍。从这些条件就能看出来，艾多蒙德不仅仅是看好这个韩冲，而且还是非常的看好他。
“是不是觉得这些条件足够优厚，”艾多蒙德耸耸肩，说道，“可惜，他还是拒绝了。”
艾米沉默不语，虽然他因为一些血缘的关系很轻松的晋升到了如今这个地位，但在高盛，人们更看重的并不是血缘，而是实打实的能力，所以，他的地位虽然有，但也只是一个空架子，真正内幕性的东西他并不知道。艾多蒙德如此看重韩冲，不可能是没有原因的，但这个原因到底是什么，他不说，艾米也不可能知道。
“我从不相信天分，但有些时候，天分这种东西应该是的确存在的，”艾多蒙德似乎也没想隐瞒太多，他走回自己的办公桌，将桌上一份单页的表格推到艾米的那边，说道，“而这个韩冲，无疑就是很有天分的人。这是jcflowers昨天发布的交易表，你看看吧，能不能发现点什么？”